ประเภทผู้ลงทุน
เอกสารประกอบ
บุคคลธรรมดา
  • บัตรประจำตัวประชาชน
ชาวต่างชาติทั่วไป สัญชาติอื่นที่ไม่ใช่ไทย
  • หนังสือเดินทาง
บุคคลธรรมดา-ข้าราชการทหาร
  • บัตรประจำตัวประชาชน หรือ
  • บัตรข้าราชการทหารและสำเนาทะเบียนบ้าน
พระภิกษุ สามเณร นักพรต หรือนักบวชในศาสนาอื่น
  • หนังสือสุทธิและสำเนาทะเบียนบ้าน หรือ
  • หนังสือสุทธิรุ่นใหม่ที่มีหมายเลขประจำตัวประชาชน ที่อยู่ วันเดือนปี เกิด สัญชาติ หรือ
  • บัตรประจำตัวประชาชนของพระภิกษุ สามเณร นักพรต หรือนักบวชในศาสนาอื่นนั้น
ผู้มีกายพิการเดินไม่ได้ หรือเป็นใบ้ หรือตาบอดทั้งสองข้าง
  • บัตรประจำตัวประชาชน หรือ
  • บัตรประจำตัวคนพิการที่ออกโดยสำนักงานพัฒนาสังคมและความมั่นคงของมนุษย์ของผู้พิการ และพยานของผู้พิการ (เฉพาะผู้ที่พิการทางสายตาทั้ง 2 ข้าง ต้องมีเอกสารแสดงตนของพยานด้วย)
คณะบุคคล
  • เอกสารเช่นเดียวกับบุคคลธรรมดา แต่มีเอกสารเพิ่มเติม ดังนี้
    • สำเนาสัญญาจัดตั้งคณะบุคคล
    • สำเนาบัตรประจำตัวผู้เสียภาษีของคณะบุคคล
ร้านค้าทั่วไป (จดทะเบียนโดยบุคคลธรรมดา)
  • บัตรประจำตัวประชาชน หรือหนังสือเดินทางของเจ้าของร้านค้า (กรณีชาวต่างชาติ)
  • สำเนาทะเบียนบ้าน (กรณีที่บัตรแสดงตนไม่แสดงที่อยู่ไว้บนบัตร)
  • ใบสำคัญจดทะเบียนพาณิชย์ ที่ระบุชื่อผู้ขอจดทะเบียน
  • หนังสือแสดงความประสงค์ขอเปิดบัญชี
  • หนังสือมอบอำนาจ/เงื่อนไข (ถ้ามี)
  • บัตรประจำตัวผู้เสียภาษีอากร (ถ้ามี)
  • ใบสำคัญแสดงการจดทะเบียนภาษีมูลค่าเพิ่ม (ถ้ามี)
ห้างหุ้นส่วนสามัญ / ห้างหุ้นส่วนสามัญนิติบุคคล / ห้างหุ้นส่วนจำกัด / กิจการร่วมค้า
  • บัตรประจำตัวประชาชน หรือ หนังสือเดินทาง (กรณีชาวต่างชาติ) ของหุ้นส่วนผู้จัดการ, หุ้นส่วน, ผู้มีอำนาจลงนามสั่งจ่าย, ผู้บริหารสูงสุด และผู้สร้างความสัมพันธ์กับ บลจ.
  • สำเนาทะเบียนบ้านของหุ้นส่วนผู้จัดการ,ผู้มีอำนาจลงนามสั่งจ่าย และผู้ถือหุ้นตั้งแต่ 20% ขึ้นไป (กรณีที่บัตรแสดงตนไม่แสดงที่อยู่ไว้บนบัตร)
  • หนังสือรับรองของสำนักทะเบียนหุ้นส่วนบริษัทรับรองถึงรายนามหุ้นส่วนผู้จัดการ และ อำนาจของหุ้นส่วนผู้จัดการ
  • หนังสือข้อตกลงของผู้เป็นหุ้นส่วน หรือข้อบังคับ
  • หนังสือแสดงความประสงค์ขอเปิดบัญชี
  • หนังสือมอบอำนาจ/เงื่อนไข (ถ้ามี)
  • บัตรประจำตัวผู้เสียภาษีอากร (ถ้ามี)
บริษัทจำกัด
  • หนังสือรับรองของสำนักงานทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กรมพัฒนาธุรกิจการค้า กระทรวงพาณิชย์ ไม่เกิน 6 เดือน
  • บัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้น
  • รายงานการประชุมคณะกรรมการให้บริษัทเปิดบัญชีกับ บลจ. พร้อมด้วยกำหนดผู้มีอำนาจลงนามและเงื่อนไขการสั่งจ่าย หรือ หนังสือแสดงเจตจำนงเปิดบัญชี
  • หนังสือมอบอำนาจ/เงื่อนไข (ถ้ามี)
  • บัตรประจำตัวประชาชน หรือบัตรประจำตัวคนต่างด้าว หรือหนังสือเดินทาง (กรณีชาวต่างชาติ) พร้อมสำเนาบัตรที่เซ็นรับรองสำเนาถูกต้องของบุคคลดังนี้
    • ผู้มีอำนาจลงนามแทนนิติบุคคลที่ได้รับมอบหมายให้สร้างความสัมพันธ์ทางธุรกิจ และ/หรือทำธุรกรรม และบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจทอดสุดท้ายให้สร้างความสัมพันธ์ทางธุรกิจ และ/หรือทำธุรกรรม
    • ผู้มีอำนาจในการทำธุรกรรมแทนนิติบุคคลทุกราย ตามหนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัท หรือเอกสารอื่นที่เทียบเท่า หากเป็นนิติบุคคลประเภทอื่น ๆ
    • ผู้บริหารสูงสุด (CEO / MD)
    • ผู้ค้ำประกัน (Guarantor) (ในกรณีที่มี)
  • สำเนาทะเบียนบ้านของผู้มีอำนาจลงนามสั่งจ่ายในนามบริษัท (กรณีที่บัตรแสดงตนไม่ แสดงที่อยู่ไว้บนบัตร)
  • ใบสำคัญแสดงการจดทะเบียนภาษีมูลค่าเพิ่ม
  • บัตรประจำตัวผู้เสียภาษีอากร (ถ้ามี)
    สมาคม
    • ใบอนุญาตจัดตั้งสมาคม
    • หนังสือข้อบังคับของสมาคม
    • ใบสำคัญแสดงการจดทะเบียนพาณิชย์ (ถ้ามี)- รายงานการประชุมคณะกรรมการหรือหนังสือแสดงความประสงค์ขอสร้างความสัมพันธ์/ทำธุรกรรม
    • บัตรประจำตัวประชาชน หรือบัตรประจำตัวคนต่างด้าว หรือหนังสือเดินทาง (กรณีชาวต่างชาติ) ของผู้มีอำนาจลงนามแทนสมาคม ผู้บริหารสูงสุด และผู้สร้างความสัมพันธ์กับ บลจ.
    • สำเนาทะเบียนบ้านของผู้มีอำนาจลงนามแทนสมาคม (ในกรณีที่บัตรแสดงตนไม่แสดงที่อยู่ไว้บนบัตร)
    • หนังสือมอบอำนาจ/เงื่อนไข (ถ้ามี)
    • บัตรประจำตัวผู้เสียภาษีอากร (ถ้ามี)
    • เอกสารแสดงการยกเว้นภาษีอากร (ถ้ามี)
    มูลนิธิ
    • ใบอนุญาตจัดตั้งมูลนิธิ
    • ข้อบังคับมูลนิธิ
    • รายงานการประชุมกรรมการ หนังสือแสดงความประสงค์ขอสร้างความสัมพันธ์ / ทำธุรกรรม - บัตรประจำตัวประชาชน หรือบัตรประจำตัวคนต่างด้าว หรือหนังสือเดินทาง (กรณีชาวต่างชาติ) ของผู้มีอำนาจลงนามสั่งจ่ายในนามมูลนิธิ ผู้บริหารสูงสุด และผู้สร้างความสัมพันธ์กับ บลจ.
    • สำเนาทะเบียนบ้านของผู้มีอำนาจลงนามสั่งจ่ายในนามมูลนิธิ (ในกรณีที่บัตรแสดงตนไม่แสดงที่อยู่ไว้บนบัตร)
    • หนังสือมอบอำนาจ/เงื่อนไข (ถ้ามี)
    • บัตรประจำตัวผู้เสียภาษีอากร (ถ้ามี)
    • เอกสารแสดงการยกเว้นภาษีอากร (ถ้ามี)
    วัด
    • ใบอนุญาตรับรองสภาพวัด
    • หนังสือตราตั้งเจ้าอาวาส
    • หนังสือสุทธิประจำตัวพระภิกษุ สามเณร
    • หนังสือมอบอำนาจ/เงื่อนไข (ถ้ามี)
    • หนังสือแสดงความประสงค์ของเปิดบัญชี
    • บัตรประจำตัวประชาชน หรือบัตรประจำตัวคนต่างด้าว หรือหนังสือเดินทาง (กรณีชาวต่างชาติ) ของผู้มีอำนาจลงนามแทนวัด และผู้สร้างความสัมพันธ์กับ บลจ.
    • รายละเอียดคณะกรรมการวัด
    สถาบันการศึกษาของรัฐบาล/เอกชน ที่เป็นนิติบุคคล เช่น โรงเรียน วิทยาลัย มหาวิทยาลัย
    • หนังสือจัดตั้งโรงเรียนกับกระทรวงศึกษาธิการ หรือทบวงมหาวิทยาลัย
    • หนังสือแต่งตั้งผู้บริหารสูงสุด
    • รายงานการประชุมกรรมการ หรือหนังสือแสดงความประสงค์ขอสร้างความสัมพันธ์/ทำธุรกรรม
    • หนังสือมอบอำนาจ/เงื่อนไข (ถ้ามี)
    • บัตรประจำตัวประชาชน หรือหนังสือเดินทาง (กรณีชาวต่างชาติ) ของผู้มีอำนาจลงนามสั่งจ่ายในนามโรงเรียน ผู้บริหารสูงสุด และผู้สร้างความสัมพันธ์กับ บลจ.
    • สำเนาทะเบียนบ้าน (กรณีบัตรแสดงตนไม่ได้แสดงที่อยู่ไว้บนบัตร)
    สถานทูต
    • จดหมายขอเปิดบัญชี พร้อมทั้งระบุผู้มีอำนาจลงนามและเงื่อนไขการลงนาม(ต้นฉบับ)
    • หนังสือแต่งตั้งผู้บริหารสูงสุด
    • หนังสือเดินทางผู้มีอำนาจเซ็นสั่งจ่าย แสดงรายชื่อผู้มีอำนาจ
    หน่วยงานราชการ, องค์กรของรัฐบาล,รัฐวิสาหกิจ,หน่วยงานของรัฐ ที่ไม่ใช่ บมจ. หรือ บริษัทจำกัด
    • พระราชบัญญัติให้ทำการจัดตั้ง
    • หนังสือแสดงความประสงค์ขอเปิดบัญชี
    • หนังสือมอบอำนาจ/เงื่อนไข (ถ้ามี)
    • บัตรประจำตัวประชาชนของผู้มีอำนาจลงนาม ผู้บริหารสูงสุด และผู้สร้างความสัมพันธ์กับ บลจ.
    • สำเนาทะเบียนบ้านของผู้มีอำนาจลงนาม (กรณีบัตรแสดงตนไม่แสดงที่อยู่ไว้)
    • คำสั่งขอสร้างความสัมพันธ์ / ทำธุรกรรม พร้อมทั้งระบุผู้มีอำนาจลงนามและเงื่อนไขการลงนาม
    สหกรณ์ / สโมสร / โบสถ์คริสต์ / มัสยิด / ศาลเจ้า / พรรคการเมือง / สภากาชาด / องค์กร สาธารณกุศลที่ได้รับการยกเว้นภาษี / นิติบุคคลอื่น
    • ใบอนุญาตจัดตั้ง
    • หนังสือข้อบังคับ
    • หนังสือแต่งตั้งผู้บริหารสูงสุด
    • ใบสำคัญแสดงการจดทะเบียนพาณิชย์ (ถ้ามี)
    • รายงานการประชุมกรรมการหรือหนังสือแสดงความประสงค์ขอสร้างความสัมพันธ์ / ทำธุรกรรม
    • บัตรประจำตัวประชาชน หรือบัตรประจำตัวคนต่างด้าว หรือหนังสือเดินทาง (กรณีชาวต่างชาติ) ของผู้มีอำนาจลงนามสั่งจ่ายในนามสหกรณ์ ผู้บริหารสูงสุด และผู้สร้างความสัมพันธ์กับ บลจ.
    • สำเนาทะเบียนบ้านของผู้มีอำนาจลงนามสั่งจ่ายในนามมูลนิธิ (ในกรณีที่บัตรแสดงตนไม่แสดงที่อยู่ไว้บนบัตร)
    • หนังสือมอบอำนาจ/เงื่อนไข (ถ้ามี)
    • บัตรประจำตัวผู้เสียภาษีอากร (ถ้ามี)
    • เอกสารแสดงการยกเว้นภาษีอากร (ถ้ามี)
    Collective Investment Scheme (กองทุนจากต่างประเทศ)
    • หนังสืออนุมัติการจัดตั้ง CIS
    • หนังสือจดทะเบียน CIS
    • เอกสารยืนยันว่า CIS operator ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
    • บัตรประจำตัวประชาชนหรือบัตรประจำตัวที่ออกโดยหน่วยงานของรัฐที่มีรูปถ่าย รวมอยู่ด้วย หรือหนังสือเดินทาง (กรณีชาวต่างชาติ) ของผู้มีอำนาจลงนามแทน CIS และหนังสือรับรองว่าบุคคลดังกล่าวมีอำนาจลงนามแทน
    • หนังสือมอบอำนาจ/เงื่อนไขการลงนาม (ถ้ามี)
    1. เอกสารประกอบการสร้างความสัมพันธ์ / ทำธุรกรรม ลูกค้าต้องลงลายมือชื่อรับรองสำเนาถูกต้องทุกฉบับ
    2. หนังสือรับรองของนิติบุคคลจะต้องรับรองจากนายทะเบียนไม่เกิน 6 เดือนนับตั้งแต่วันรับรองถึงวันที่ ลูกค้าขอสร้างความสัมพันธ์ / ทำธุรกรรม
    3. กรณีบัตรประจำตัวประชาชนหมดอายุ ให้นับระยะเวลาจากวันบัตรหมดอายุ ตามที่ระบุในบัตรต่อไป จนถึงวันครบรอบวันเกิดของผู้ถือบัตรในปีนั้นหรือปีถัดไป แล้วแต่กรณี โดยให้ถือว่าวันครบรอบวันเกิดของผู้ถือบัตรเป็นวันบัตรหมดอายุ
    4. เอกสารที่ระบุในตารางข้างต้น เป็นเอกสารขั้นต่ำสำหรับประกอบการสร้างความสัมพันธ์/ทำธุรกรรมกับบริษัท ทั้งนี้ หากวิธีปฏิบัติของหน่วยงานหรือของผลิตภัณฑ์ที่เกี่ยวข้อง กำหนดให้มีเอกสารมากกว่า/เข้มกว่าที่ระบุข้างต้น ก็ให้ยึดถือที่เข้มกว่า

    สำเนาคำขอเปิดบัญชี และสำเนาคำขอใช้บริการต่างๆ

    1. ชื่อบัญชีที่เปิดควรเป็นชื่อบัญชีเดียวกับบัญชีออมทรัพย์ เพื่อป้องกันมิให้ธนาคารปฏิเสธการรับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนเข้าบัญชี
    2. ผู้ลงทุนสามารถผูกบัญชีกองทุนกับบัญชีออมทรัพย์ธนาคารทหารไทยเพื่อให้มีความสะดวกในการซื้อด้วยบริการหักบัญชี และรับค่าขายคืนด้วยบริการโอนเงินอัตโนมัติ
    3. ในกรณีที่ผู้ลงทุนพำนักอยู่ในต่างจังหวัด (นอกเขตกรุงเทพและปริมณฑล) ผู้ลงทุนควรเลือกบัญชีเงินฝากของธนาคารทหารไทยเป็นบัญชีรับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน